Caterpillar CEO、オプションを4.5年早期行使、2620万ドルを獲得

CaterpillarのCEO Joseph Creedは、開示した火曜日の売却で$26.2 millionの株式を売却した。これは、オプション行使が予定より4年半早く行われた後のことである。

彼は売却し、8月28日にニューヨーク証券取引所で32,401株を清算した。最も長期保有していたオプションのトランシェであり、満期は2031年3月であった。

これらのオプションの行使価格は$219.76であった。つまり、Creedは一般投資家が直面する現在の株価より72%低い水準で行使したことになる。

Creedの手取金$26.2 millionは、1株あたりの加重平均$808.98で得られた。これは、行使価格または税金を支払うために譲渡された株式の提出書類上の評価額$812.98をわずかに下回る。

行使価格または税負担の支払いに関連する提出コードに基づき、彼は12,002株を処分した。その価値は、付与時の行使コスト$9.76 millionにほぼ一致した。

巨額の支払いにもかかわらず、Creedの8月28日の取引は、2021年のオプション付与をゼロにしたに過ぎない。Caterpillarの委任状提出書類には、2022年から2025年までのさらに110,651のオプション付与が記載されており、その中には権利確定済みおよび未確定の報酬の両方が含まれている。

彼はまた、34,555株の株式を保有し続け、さらに401(k)退職金口座に11,839株を保有している。

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Creedは決算発表後の下落を受けて売却

Creedの売却は、Caterpillarの四半期決算報告の数週間後に行われた。

$26.2 millionの売却の数週間前、Creedは述べた、「これは会社史上初めて、四半期で売上高と収益が200億ドルを超えたことです。」

投資家は彼の自信に応えていない。Caterpillar株は、決算発表当日のピーク$935から16%下落した。

Creedの提出書類は、彼のオプション行使とそれに関連する株式売却を、所定のRule 10b5-1(c)取引計画に基づくものとして分類していなかった。

2023年以降、SECは公開企業のインサイダーに対し、所定の取引計画に従った取引について、Form 4提出書類のチェックボックスをチェックし、その計画の採用日を記載することを義務付けている。

2023年以前の特定の既得権取引計画は免除されている。

Creedのチェックボックスが空白のままだったため、投資家はこれらの売却において彼が行使した裁量についてより広く推測することができ、すぐに取るに足らない事前決定と決めつけることはできない。