SEC ฟ้อง 38 บริษัทคริปโตกรณีใช้ใบรับรองการลงทะเบียนปลอม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาได้ขอให้ศาลรัฐบาลกลางออกคำสั่งห้ามบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนด้านคริปโตหลายแห่งที่ถูกกล่าวหาว่าใช้ใบรับรอง SEC ปลอม ซึ่งเป็นความเคลื่อนไหวที่ประกาศเมื่อวานนี้

หน่วยงานกำกับดูแลได้ยื่นคำร้องทางแพ่ง 38 ข้อหาต่อผู้ประกอบการคริปโต รวมถึง CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle, Quantum, RBH และอื่นๆ โดยกล่าวหาว่าพวกเขายื่นเอกสารเท็จเพื่อให้ดูน่าเชื่อถือ

ตัวอย่างเช่น Quantum Financial Institute ซึ่งเน้นด้านคริปโต ได้แสร้งว่ามีสถานะเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียน ซึ่งไม่เคยได้รับการอนุมัติ ตาม SEC

บริษัทได้ออกข่าวประชาสัมพันธ์ส่งเสริม "ระบบการลงทุนอัจฉริยะแบบหลายมิติ" และ "หลักสูตร" ที่สอนหัวข้อต่างๆ เช่น "การแจก bitcoin" และ "กลยุทธ์ที่มีอัตราชนะสูงสุด ช่วยให้นักเรียนเข้าใจตรรกะเชิงลึกของตลาด"

นอกจากนี้ยังสร้างใบรับรอง SEC ปลอมเพื่อหลอกลวงลูกค้า ตามที่ SEC กล่าวหา

วันนี้ SEC ได้ตั้งข้อหานิติบุคคล 38 ราย โดยกล่าวหาว่าพวกเขาแสร้งทำเป็นถูกต้องตามกฎหมายในฐานะที่ปรึกษาของสหรัฐฯ ผ่านการยื่นเอกสารเท็จเพื่อหลอกลวงนักลงทุนรายย่อย

คณะกรรมาธิการกำลังขอคำสั่งศาลให้ลงโทษทางแพ่งและเพิกถอนสิทธิพิเศษยกเว้นการรายงานของจำเลยในการยื่นคำปรึกษาในอนาคต

ตามคำสั่งของ SEC FINRA ได้ลบแบบฟอร์มที่ไม่สอดคล้องสำหรับที่ปรึกษาเหล่านี้ออกจาก adviserinfo.sec.gov แล้ว

RBH Infinity Exchange Inc, Pinnacle Crypto Exchange Inc, THEVGPRO Ltd, Quantum Financial Institute Ltd, Ftaexchange Ltd และบริษัทคริปโตอื่นๆ ขณะนี้เผชิญกับคดีแพ่งของสหรัฐฯ

SEC ฟ้องที่ปรึกษาคริปโตที่ไม่ได้จดทะเบียน

บทความส่งเสริมการขายของบุคคลที่สามเกี่ยวกับธุรกิจคริปโตบางส่วนเหล่านี้ระบุอย่างเท็จว่าพวกเขามีหมายเลขลงทะเบียน SEC ที่ถูกต้อง ซึ่งตรงกับหมายเลขที่อ้างถึงในมาตรการบังคับใช้เมื่อวานนี้ทุกประการ

Pinnacle ทำการตลาดสวอปคริปโตและการปฏิบัติตามข้อกำหนดกับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ THEVGPRO ส่งเสริม "กองทุนความปลอดภัยในการชำระเงิน" ที่ backed โดย Bitcoin "เพื่อเพิ่มสภาพคล่องและประสิทธิภาพการชำระเงินทั่วโลก" โดยใช้หมายเลขลงทะเบียนที่ไม่เคยได้รับอนุมัติจาก SEC

SEC กล่าวหาว่านิติบุคคลเหล่านี้แถลงข้อความเท็จที่มีสาระสำคัญในแบบฟอร์ม ADV และไม่ยื่นเอกสารเปิดเผยข้อมูลตามที่กำหนด

คณะกรรมาธิการอ้างว่ามีการละเมิดมาตรา 204(a) และ 207 ของพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุน ยังไม่มีการระบุความสูญเสียของนักลงทุนในคำร้องเบื้องต้น

เจ้าหน้าที่ SEC พยายามติดต่อที่ปรึกษาคริปโตหลายรายที่แถลงเท็จ แต่หมายเลขโทรศัพท์หลายหมายเลขถูกยกเลิกหรือเป็นของธุรกิจที่ไม่เกี่ยวข้อง และจดหมายส่งกลับไม่สามารถส่งได้

โทรศัพท์ถูกยกเลิก ที่อยู่ไม่สามารถส่งได้

ที่ปรึกษาการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนหลายรายอ้างว่าดำเนินงานจากโคโลราโด ขณะที่ใช้ที่อยู่ IP ของฮ่องกงอย่างต่อเนื่อง ตาม SEC

Apexium Securities Ltd ถูกกล่าวหาว่าใช้การเชื่อมต่อจากฮ่องกงในขณะที่แสดงสำนักงานในโคโลราโดซึ่งไม่มีที่ตั้งจริง

Web3 University ผู้ประกอบการคริปโตที่ไม่ได้จดทะเบียนอีกราย ถูกกล่าวหาว่าเข้าถึงระบบยื่นเอกสารของ FINRA จากสาธารณรัฐประชาชนจีน นอกจากนี้ยังใช้หมายเลขโทรศัพท์ที่ถูกยกเลิกและระบุสำนักงานในโคโลราโดสปริงส์ที่ไม่สามารถส่งจดหมายได้

CryptoOrbit ซึ่งถูกฟ้องเมื่อวานนี้ด้วย อ้างว่ามีใบรับรอง SEC ที่คณะกรรมาธิการไม่เคยออกให้

ข่าวประชาสัมพันธ์ของ Ftaexchange ส่งเสริมบริการซื้อขายและเก็บรักษาสินทรัพย์ดิจิทัลโดยใช้สถานะที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนกับ SEC ปลอม ซึ่งบ่งบอกว่าอยู่ในสถานะที่ดี

RBH ออกข่าวประชาสัมพันธ์ประกาศโทเคนคริปโตสามตัวที่เกี่ยวกับสุขภาพและทรัพย์สินทางปัญญา ซึ่งตอนนี้ไร้ค่าแล้ว โดยกระตุ้นให้ผู้อ่าน "ลงทุนในอนาคต — ลงมือตอนนี้"

Pinnacle Crypto Exchange อ้างว่าได้เสร็จสิ้นการลงทะเบียนกับ SEC ทั้งที่ยังไม่ได้ทำ ตาม SEC

Absolutaris Base Limited ถูกระบุชื่อเป็นจำเลยในการดำเนินการของ SEC เมื่อวานนี้เช่นกัน

Better Business Bureau บันทึกข้อร้องเรียนของผู้บริโภคเกี่ยวกับบริการดังกล่าว รวมถึงสัญญาณหุ้นที่ไร้ค่า แอปเทรดปลอม และโฆษณาที่รับประกันผลตอบแทนรายเดือนที่ไม่ยั่งยืน 20-60%