Kiến thức cơ bản về ghi chép giao dịch cho nhà giao dịch

BLUF: ghi chép giao dịch là thói quen viết ra những gì đã được lên kế hoạch, những gì đã xảy ra và những gì cần xem xét. Một bản ghi chép tốt không dự đoán các giao dịch trong tương lai. Nó cung cấp cho nhà giao dịch một cách sạch sẽ hơn để nghiên cứu rủi ro, chi phí, thực hiện và hành vi sau khi giao dịch kết thúc.

Nhiều nhà giao dịch ghi nhớ các phần cảm tính của một giao dịch và quên đi các chi tiết quan trọng. Họ nhớ khoản lãi lớn, lệnh dừng lỗ gây khó chịu, hay cơ hội vào lệnh bị bỏ lỡ. Họ có thể quên spread, khối lượng, lý do vào lệnh, quy tắc thoát lệnh, hoặc liệu lệnh có khớp với kế hoạch hay không.

Ghi chép làm giảm vấn đề đó. Chúng biến một phiên giao dịch thành bằng chứng có thể được xem xét lại sau này. Bài viết này mang tính giáo dục và tập trung vào quy trình. Nó không khuyến nghị bất kỳ giao dịch, sản phẩm hay mục tiêu lợi nhuận nào.

Tại Sao Ghi Chép Lại Quan Trọng

Ghi chép giúp phân tách ba câu hỏi khác nhau. Liệu ý tưởng có hợp lệ dưới các quy tắc của nhà giao dịch không? Rủi ro đã được kiểm soát chưa? Lệnh có được thực hiện như dự định không? Nếu không có ghi chép, cả ba câu hỏi này có thể hòa vào một phán đoán cảm tính duy nhất.

Một giao dịch thắng vẫn có thể chứa đựng một quy trình yếu kém. Nhà giao dịch có thể đã vào lệnh với khối lượng quá lớn, bỏ qua chi phí, di chuyển lệnh dừng lỗ mà không có quy tắc, hoặc vào lệnh muộn. Một giao dịch thua vẫn có thể được quản lý tốt nếu kế hoạch rõ ràng và khoản lỗ nằm trong giới hạn rủi ro.

Mục đích của nhật ký giao dịch không phải để chứng minh rằng mọi quyết định đều tốt. Mà là để việc đánh giá trở nên khả thi. Một nhà giao dịch ghi lại các lần vào lệnh, thoát lệnh, khối lượng, chi phí và ghi chú có thể tìm ra các mô hình mà trí nhớ thường bỏ sót.

Ghi chép cũng giúp ích cho sự nhất quán. Nếu nhà giao dịch không thể mô tả thiết lập trước khi vào lệnh, sẽ rất khó để đánh giá kết quả sau khi thoát lệnh. Một ghi chú viết tay giữ cho giao dịch gắn liền với danh sách kiểm tra trước giao dịch thay vì một câu chuyện được kể sau đó.

Ghi chép tốt rất đơn giản. Chúng không cần những bài luận dài cho mỗi vị thế. Chúng cần đủ chi tiết để tái hiện lại quyết định và rủi ro.

Những Điều Cần Ghi Lại Trước và Sau Một Giao Dịch

Việc ghi chép nên bắt đầu trước khi vào lệnh. Nếu ghi chú đầu tiên được viết sau khi giao dịch kết thúc, nhà giao dịch có thể viết lại lý do để phù hợp với kết quả. Một ghi chú ngắn trước khi vào lệnh tạo ra một đường cơ sở.

Các trường hữu ích trước khi vào lệnh bao gồm:

Sau giao dịch, hãy thêm những gì thực sự đã xảy ra. Ghi lại giá khớp lệnh, giá thoát lệnh, chi phí thực tế, độ trượt giá, liệu lệnh dừng lỗ hoặc mục tiêu có được tuân theo hay không, và liệu có bất kỳ lỗi lệnh nào xảy ra hay không. Để biết thêm bối cảnh về chi phí, hãy xem phí giao dịch và điểm hòa vốn.

Ảnh chụp màn hình có thể hữu ích, nhưng không nên thay thế các trường có cấu trúc. Hình ảnh biểu đồ có thể hiển thị thiết lập, nhưng có thể không hiển thị phí, loại lệnh, khối lượng hoặc lý luận của nhà giao dịch. Bản ghi chép nên bao gồm cả bối cảnh thị trường và dữ liệu quy trình.

Nhật ký giao dịch tốt nhất là nhật ký mà nhà giao dịch sẽ thực sự sử dụng. Một bảng tính, mẫu ghi chú hoặc cơ sở dữ liệu đơn giản có thể hoạt động nếu nó nhất quán.

Kiểm Soát Rủi Ro: Sử Dụng Ghi Chép Để Tìm Rủi Ro Quy Trình Lặp Lại

Ghi chép trở thành công cụ kiểm soát rủi ro khi chúng tiết lộ các vấn đề lặp lại. Một sai lầm có thể xảy ra. Một mô hình cần một quy tắc.

Các mô hình phổ biến bao gồm vào lệnh trước tín hiệu đã lên kế hoạch, tăng khối lượng sau thua lỗ, bỏ qua lệnh dừng lỗ trong thị trường biến động nhanh, trả nhiều chi phí hơn dự kiến, hoặc giao dịch trong các phiên có thanh khoản kém. Đây không chỉ là thói quen cá nhân. Chúng là rủi ro tài khoản.

Việc đánh giá nên gắn thẻ các vấn đề quy trình một cách rõ ràng:

Các thẻ này kết nối việc ghi chép với quản lý rủi ro giao dịch. Tài khoản được bảo vệ bởi các quy tắc đủ rõ ràng để xem xét. Nếu một nhà giao dịch không ghi lại lần vi phạm quy tắc, thì lần vi phạm đó có thể lặp lại mà không được tính đến.

Ghi chép cũng nên cho thấy khi nào một quy tắc có hiệu quả. Nếu một khối lượng nhỏ hơn giúp khoản lỗ trong tầm kiểm soát, hãy ghi lại điều đó. Nếu việc bỏ qua một giao dịch trong thời gian spread rộng tránh được việc thực hiện kém, hãy ghi lại điều đó nữa. Kiểm soát rủi ro không chỉ nói về sai lầm. Nó còn là về việc thấy được những biện pháp kiểm soát nào đáng để giữ lại.

Cách Đánh Giá Nhật Ký Mà Không Phản Ứng Thái Quá

Việc ghi chép có thể tạo ra một vấn đề mới nếu nhà giao dịch phản ứng với từng kết quả đơn lẻ. Một lần thua không chứng minh một thiết lập là xấu. Một lần thắng không chứng minh một phương pháp là mạnh. Việc đánh giá hoạt động tốt hơn trên một mẫu thống kê.

Một nhịp điệu thực tế là gắn thẻ mỗi giao dịch ngay lập tức, sau đó nghiên cứu các nhóm giao dịch sau đó. Ghi chú tức thời ghi lại sự kiện khi chúng còn mới. Việc đánh giá sau đó tìm kiếm các mô hình với ít cảm xúc hơn.

Các câu hỏi đánh giá hữu ích bao gồm:

Chi tiết thực hiện xứng đáng được quan tâm riêng. Một giao dịch có thể có ý tưởng hợp lệ nhưng chất lượng khớp lệnh kém. So sánh giá vào dự kiến, giá vào thực tế, giá thoát dự kiến, giá thoát thực tế và loại lệnh. Để biết thêm bối cảnh, hãy xem rủi ro thực hiện và độ trượt giá.

Việc đánh giá sau giao dịch nên kết thúc với một hành động nhỏ, không phải một kết luận kịch tính. Ví dụ bao gồm giảm khối lượng trong thị trường mỏng, thêm một trường chi phí, tạm dừng sau hai lần vi phạm quy tắc hoặc viết lại định nghĩa thiết lập.

Tránh biến nhật ký thành sự tự phê bình. Câu hỏi hữu ích không phải là "Tôi có thông minh không?" Mà là "Điều gì đã xảy ra, quy tắc nào đã được áp dụng, và điều gì nên thay đổi?"

Câu Hỏi Thường Gặp

Điều Tối Thiểu Một Nhà Giao Dịch Nên Ghi Lại Là Gì?

Tối thiểu, hãy ghi lại thị trường, ngày, lý do thiết lập, giá vào, giá thoát, khối lượng, rủi ro đã lên kế hoạch, kết quả thực tế, chi phí và một ghi chú ngắn về việc kế hoạch có được tuân theo hay không.

Các Giao Dịch Thắng Có Cần Được Đánh Giá Không?

Có. Các giao dịch thắng vẫn có thể bao gồm quy trình yếu kém, khối lượng quá lớn, khớp lệnh may mắn hoặc các quy tắc bị bỏ qua. Chỉ đánh giá các giao dịch thua sẽ đưa ra một cái nhìn không đầy đủ.

Bao Lâu Nên Đánh Giá Ghi Chép Một Lần?

Nhiều nhà giao dịch đánh giá nhanh sau mỗi giao dịch và cẩn thận hơn sau một nhóm giao dịch. Nhịp điệu chính xác có thể khác nhau, nhưng việc đánh giá nên đều đặn đủ để phát hiện các hành vi lặp lại.

Ảnh Chụp Màn Hình Có Thay Thế Nhật Ký Giao Dịch Không?

Không. Ảnh chụp màn hình có thể hỗ trợ việc đánh giá, nhưng chúng không nắm bắt được tất cả các chi tiết cần thiết. Một nhật ký giao dịch cũng nên ghi lại khối lượng, chi phí, loại lệnh, kế hoạch, kết quả và ghi chú quy trình.

Kết Luận

Ghi chép giao dịch biến giao dịch từ trí nhớ thành bằng chứng có thể đánh giá được. Bản ghi không cần phải phức tạp. Nó cần nắm bắt được kế hoạch, rủi ro, việc thực hiện và kết quả.

Những bản ghi chép tốt nhất giúp nhà giao dịch đặt ra những câu hỏi tốt hơn. Lệnh có khớp với kế hoạch không? Chi phí có thay đổi kết quả không? Rủi ro có nằm trong giới hạn không? Cùng một sai lầm có lặp lại không? Những câu trả lời đó làm cho các quyết định sau này trở nên bình tĩnh hơn và có cơ sở hơn so với chỉ dựa vào trí nhớ.