CEO của Caterpillar thực hiện quyền chọn sớm 4.5 năm, thu về $26.2M

CEO của Caterpillar, Joseph Creed, đã tiết lộ một đợt bán cổ phiếu trị giá $26.2 triệu vào thứ Ba, sau khi thực hiện quyền chọn sớm hơn 4.5 năm so với lịch trình.

Ông đã bán 32,401 cổ phiếu trên Sàn giao dịch Chứng khoán New York vào ngày 28 tháng 8, thanh lý tranche quyền chọn được nắm giữ lâu nhất của ông, có ngày đáo hạn tháng 3 năm 2031.

Các quyền chọn đó có giá thực hiện $219.76 — có nghĩa là Creed đã thực hiện chúng ở mức thấp hơn 72% so với giá cổ phiếu hiện tại mà các nhà đầu tư thông thường phải đối mặt.

Số tiền thu được của Creed là $26.2 triệu, ở mức bình quân gia quyền $808.98 mỗi cổ phiếu, chỉ thấp hơn một chút so với định giá $812.98 trong hồ sơ đối với cổ phiếu bị nộp để trang trải giá thực hiện hoặc hóa đơn thuế của ông.

Theo mã hồ sơ liên quan đến việc thanh toán giá thực hiện hoặc nghĩa vụ thuế, ông đã xử lý 12,002 cổ phiếu. Giá trị của chúng gần khớp với chi phí thực hiện quyền chọn $9.76 triệu của khoản cấp.

Bất chấp khoản thanh toán khổng lồ, giao dịch ngày 28 tháng 8 của Creed chỉ đưa khoản cấp quyền chọn năm 2021 của ông về 0. Hồ sơ ủy quyền của Caterpillar cũng liệt kê thêm 110,651 quyền chọn từ năm 2022 đến năm 2025, bao gồm cả đền bù đã trao quyền và chưa trao quyền.

Ông cũng giữ quyền sở hữu 34,555 cổ phiếu, cùng với 11,839 cổ phiếu khác trong tài khoản hưu trí 401(k) của ông.

DoorDash đã vượt trội SpaceX 48% kể từ khi IPO

Đọc thêm: Jefferies cắt giảm mục tiêu giá SanDisk 42% bất chấp thu nhập kỷ lục

Creed bán sau đợt giảm giá sau báo cáo thu nhập

Các đợt bán của Creed diễn ra vài tuần sau báo cáo thu nhập hàng quý của Caterpillar.

Vài tuần trước đợt bán $26.2 triệu, Creed đã tuyên bố, “Đây là lần đầu tiên trong lịch sử công ty chúng tôi tạo ra doanh thu và doanh số bán hàng vượt quá 20 tỷ USD trong một quý.”

Các nhà đầu tư không đồng tình với sự tự tin của ông. Cổ phiếu Caterpillar đã giảm 16% so với đỉnh $935 vào ngày công bố thu nhập đó.

Hồ sơ của Creed không phân loại các đợt thực hiện quyền chọn và bán cổ phiếu liên quan của ông theo một kế hoạch giao dịch Rule 10b5-1(c) được xác định trước.

Kể từ năm 2023, SEC yêu cầu người nội bộ công ty đại chúng đánh dấu một ô trên Form 4 cho các giao dịch theo một kế hoạch giao dịch được xác định trước, cùng với ngày thông qua kế hoạch đó.

Một số kế hoạch giao dịch được bảo lưu trước năm 2023 được miễn trừ.

Bởi vì ô đánh dấu của Creed vẫn để trống, các nhà đầu tư có thể suy đoán rộng hơn về quyền quyết định ông thực hiện trong các đợt bán này, thay vì ngay lập tức gạt bỏ chúng như những giao dịch đã được xác định trước một cách tầm thường.