SEC kiện 38 công ty tiền mã hóa vì chứng chỉ đăng ký giả mạo

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã yêu cầu một tòa án liên bang ra lệnh cấm đối với một số công ty tư vấn đầu tư tiền mã hóa bị cáo buộc đã sử dụng chứng chỉ SEC giả, một động thái được công bố hôm qua.

Cơ quan quản lý đã nộp 38 đơn kiện dân sự chống lại các nhà điều hành tiền mã hóa bao gồm CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle, Quantum, RBH và những công ty khác, cáo buộc họ đã nộp hồ sơ sai sự thật để tỏ ra hợp pháp.

Viện Tài chính Quantum tập trung vào tiền mã hóa, chẳng hạn, tự xưng có tư cách cố vấn đầu tư đã đăng ký nhưng chưa bao giờ được cấp, theo SEC.

Công ty đã phát hành một thông cáo báo chí quảng bá “hệ thống đầu tư thông minh đa chiều” và “các khóa học” giảng dạy các chủ đề như “tặng bitcoin” và “các chiến lược tỷ lệ thắng cao nhất, giúp học viên hiểu logic sâu sắc của thị trường.”

SEC cáo buộc công ty cũng đã tạo ra một chứng chỉ SEC giả để lừa dối khách hàng.

Hôm nay, SEC đã buộc tội 38 thực thể, cáo buộc rằng họ đã giả vờ hợp pháp với tư cách là cố vấn Hoa Kỳ thông qua các hồ sơ sai sự thật để thu hút các nhà đầu tư bán lẻ.

Các ủy viên đang yêu cầu lệnh tòa án về các hình phạt dân sự và hủy bỏ các đặc quyền miễn trừ báo cáo của các bị cáo trong các hồ sơ tư vấn trong tương lai.

Theo chỉ đạo của SEC, FINRA đã xóa các biểu mẫu không tuân thủ của các cố vấn này khỏi adviserinfo.sec.gov.

RBH Infinity Exchange Inc, Pinnacle Crypto Exchange Inc, THEVGPRO Ltd, Quantum Financial Institute Ltd, Ftaexchange Ltd và các công ty tiền mã hóa khác hiện phải đối mặt với các vụ kiện dân sự Hoa Kỳ.

SEC kiện các cố vấn tiền mã hóa chưa đăng ký

Các bài báo quảng cáo của bên thứ ba về một số doanh nghiệp tiền mã hóa này đã tuyên bố sai rằng họ có số đăng ký SEC hợp lệ khớp chính xác với những số được trích dẫn trong hành động thực thi hôm qua.

Pinnacle tiếp thị các hoán đổi tiền mã hóa và sự tuân thủ của mình với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ. THEVGPRO quảng bá “quỹ bảo mật thanh toán” được hỗ trợ bằng Bitcoin, “tăng cường thanh khoản toàn cầu và hiệu quả thanh toán” bằng cách sử dụng số đăng ký chưa bao giờ được SEC phê duyệt.

SEC cáo buộc các thực thể này đã đưa ra các tuyên bố sai sự thật trọng yếu trên Mẫu ADV và không nộp các tiết lộ bắt buộc.

Các ủy viên khẳng định vi phạm các Mục 204(a) và 207 của Đạo luật Cố vấn Đầu tư. Không có khoản lỗ nào của nhà đầu tư được định lượng trong các đơn khiếu nại ban đầu.

Nhân viên SEC đã cố gắng liên hệ với nhiều cố vấn tiền mã hóa đưa ra các tuyên bố sai sự thật, nhưng một số số điện thoại đã bị ngắt kết nối hoặc thuộc về các doanh nghiệp không liên quan, và thư bưu điện bị trả lại vì không thể gửi được.

Điện thoại ngắt kết nối, địa chỉ không thể gửi thư

Nhiều cố vấn đầu tư chưa đăng ký tuyên bố hoạt động từ Colorado trong khi liên tục sử dụng địa chỉ IP Hồng Kông, theo SEC.

Apexium Securities Ltd bị cáo buộc đã sử dụng các kết nối Hồng Kông trong khi liệt kê một văn phòng Colorado nơi họ không có sự hiện diện thực tế.

Web3 University, một nhà điều hành tiền mã hóa chưa đăng ký khác, bị cáo buộc đã truy cập hệ thống nộp hồ sơ của FINRA từ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa. Nó cũng sử dụng số điện thoại đã ngắt kết nối và liệt kê một văn phòng Colorado Springs không thể gửi thư.

CryptoOrbit, cũng bị kiện hôm qua, tuyên bố sở hữu các chứng chỉ SEC mà các ủy viên chưa bao giờ cấp.

Một thông cáo báo chí của Ftaexchange đã quảng bá các dịch vụ giao dịch và lưu ký tài sản kỹ thuật số với tư cách cố vấn đầu tư đã đăng ký SEC giả mạo, ngụ ý rằng công ty có uy tín tốt.

RBH đã phát hành một thông cáo báo chí công bố ba token tiền mã hóa theo chủ đề sức khỏe và sở hữu trí tuệ hiện đã vô giá trị. Nó kêu gọi độc giả “đầu tư vào tương lai — hành động ngay.”

Pinnacle Crypto Exchange tuyên bố đã hoàn tất đăng ký SEC trong khi thực tế không phải vậy, theo SEC.

Absolutaris Base Limited cũng được nêu tên là bị đơn trong hành động của SEC hôm qua.

Better Business Bureau đã ghi nhận các khiếu nại của người tiêu dùng về dịch vụ đó, bao gồm các tín hiệu chứng khoán vô giá trị, một ứng dụng giao dịch giả mạo và các quảng cáo hứa hẹn lợi nhuận hàng tháng không bền vững từ 20-60%.