Caterpillar 執行長提前4.5年行使選擇權，入袋2,620萬美元

Caterpillar 執行長 Joseph Creed 揭露，他在一樁提前四年半的選擇權行使之後，於週二出售了2,620萬美元的股票。

他於8月28日在 New York Stock Exchange 上出售了32,401股，清空了他持有時間最長的一批選擇權，該批選擇權的到期日為2031年3月。

這些選擇權的行使價為$219.76——也就是說，Creed 以較一般投資人目前所面對股價低72%的價格行使了這些選擇權。

Creed 的進帳2,620萬美元，加權平均價格為每股808.98美元，略低於申報文件中為支付其行使價或稅單而交出之股票所估的812.98美元。

在與支付行使價或稅務責任相關的申報代碼下，他處置了12,002股。這些股票的價值與該授予的976萬美元行使成本大致相當。

儘管這筆款項龐大，Creed 在8月28日的交易只是將他2021年的選擇權授予歸零。Caterpillar 的委託書申報文件也列出了2022年至2025年間另外110,651筆選擇權授予，包括已歸屬和未歸屬的薪酬。

他並保留34,555股的所有權，另有11,839股在其401(k)退休帳戶中。

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Creed 在財報發布後股價下跌之後賣股

Creed 的賣股交易是在 Caterpillar 公布季度財報幾週後進行的。

在2,620萬美元賣股交易的前幾週，Creed 表示：「這是公司歷史上首次在單一季度創造超過200億美元的銷售與營收。」

投資人並未展現同樣的信心。Caterpillar 股價已從公布財報當日的935美元高點下跌16%。

Creed 的申報文件並未將其選擇權行使及相關股票出售歸類為預先設定的 Rule 10b5-1(c) 交易計畫。

自2023年起，SEC 要求上市公司內部人士在 Form 4 申報文件中，針對依據預先設定交易計畫進行的交易勾選方框，並註明該計畫的採用日期。

某些2023年前既有的交易計畫屬豁免之列。

由於 Creed 的核取方塊留白，投資人可以更廣泛地推測他在這些賣股交易中行使的裁量權，而不是立刻將它們當作毫不出奇、事先安排好的交易而不予理會。