美國證券交易委員會起訴38家加密貨幣公司偽造註冊證書

美國證券交易委員會已請求聯邦法院對多家涉嫌使用假SEC證書的加密貨幣投資顧問公司發出禁令，此舉於昨日宣布。

該監管機構對包括CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle、Quantum、RBH等在內的38家加密貨幣運營商提起民事訴訟，指控它們提交虛假文件以顯得合法。

根據SEC的說法，專注加密貨幣的Quantum Financial Institute自稱擁有從未獲批准的註冊投資顧問身份。

該公司發布新聞稿宣傳“多維智能投資系統”和教授“比特幣贈送”及“最高勝率策略，幫助學生理解市場深層邏輯”等主題的“課程”。

SEC還指控該公司偽造了SEC證書以欺騙客戶。

今天，SEC指控38家實體，稱它們通過虛假提交文件偽裝成美國顧問以吸引散戶投資者。

委員們正在尋求法院命令，要求民事處罰並撤銷這些被告在未來顧問提交中的報告豁免權。

根據SEC指示，FINRA已從adviserinfo.sec.gov移除了這些顧問的不合規表格。

RBH Infinity Exchange Inc、Pinnacle Crypto Exchange Inc、THEVGPRO Ltd、Quantum Financial Institute Ltd、Ftaexchange Ltd及其他加密貨幣公司現在面臨美國民事訴訟。

SEC起訴未註冊的加密貨幣顧問

關於其中一些加密貨幣業務的第三方推廣文章虛假聲稱它們持有有效的SEC註冊號碼，這些號碼與昨日執法行動中引用的完全一致。

Pinnacle推廣了加密貨幣掉期及其對美國監管機構的合規性。THEVGPRO使用從未獲SEC批准的註冊號碼推廣一個比特幣支持的“結算安全基金，提升全球流動性和支付效率”。

SEC指控這些實體在ADV表格上做出了重大虛假陳述，且未能提交所需的披露文件。

委員們聲稱違反了《投資顧問法》第204(a)條和第207條。初始投訴中尚未量化任何投資者損失。

SEC工作人員試圖聯繫許多做出虛假聲明的加密貨幣顧問，但多個電話號碼已斷線或屬於不相關的業務，郵寄信件也被退回無法送達。

電話斷線，地址無法送達

根據SEC的說法，多家未註冊的投資顧問聲稱在科羅拉多州運營，但始終使用香港IP地址。

Apexium Securities Ltd據稱在列出科羅拉多州辦公室（其並無實際存在）時使用香港連接。

另一家未註冊的加密貨幣運營商Web3 University被指控從中華人民共和國訪問FINRA的申報系統。它還使用了斷線的電話號碼，並列出一個無法送達的科羅拉多斯普林斯辦公室。

同樣在昨日被起訴的CryptoOrbit，聲稱擁有委員們從未發行的SEC證書。

Ftaexchange的一份新聞稿推廣了數字資產交易和託管服務，帶有虛假的SEC註冊投資顧問身份，暗示其處於良好狀態。

RBH發布了一份新聞稿，宣布了三種與健康和知識產權相關的加密貨幣代幣，這些代幣現已毫無價值。它敦促讀者“投資未來——立即行動”。

SEC表示，Pinnacle Crypto Exchange聲稱已完成SEC註冊，但實際上並未完成。

Absolutaris Base Limited也被列為昨日SEC行動中的被告。

商業改進局記錄了關於該服務的消費者投訴，包括毫無價值的股票信號、虛假交易應用程式以及承諾不可持續的每月20-60%回報的廣告。