SEC、偽造登録証明書をめぐり仮想通貨企業38社を提訴

米証券取引委員会（SEC）は昨日、偽のSEC証明書を使って投資家を誘引したとして、複数の暗号資産投資助言会社に対し連邦裁判所に差止命令を求める動きを発表した。

規制当局は、CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle、Quantum、RBHなどを含む暗号資産事業者に対し、正当性を装うために虚偽の書類を提出したとして38件の民事訴訟を提起した。

例えば、暗号資産に特化したQuantum Financial Instituteは、SECによれば、付与されたことのない登録投資顧問の地位を有していると主張していた。

同社は、「多次元のインテリジェント投資システム」や「ビットコイン・ギブアウェイ」や「最高の勝率戦略であり、学生が市場の深いロジックを理解するのに役立つ」といったトピックを教える「コース」を宣伝するプレスリリースを発行していた。

また、顧客を欺くために偽造されたSEC証明書を作成したとSECは主張している。

本日、SECは38の事業体を、虚偽の申請書を通じて米国アドバイザーとしての正当性を偽装し、個人投資家を誘引したとして告発した。

委員らは、民事制裁金の支払いと、被告が将来の助言提出において報告免除特権を剥奪されることを求める裁判所命令を求めている。

SECの指示のもと、FINRAはすでにこれらのアドバイザーに関する不適合なフォームをadviserinfo.sec.govから削除している。

RBH Infinity Exchange Inc、Pinnacle Crypto Exchange Inc、THEVGPRO Ltd、Quantum Financial Institute Ltd、Ftaexchange Ltdなどの暗号資産企業は現在、米国で民事訴訟に直面している。

SEC、未登録の暗号資産アドバイザーを提訴

これらの暗号資産事業者の一部に関する第三者の宣伝記事は、昨日の執行措置で引用されたものと正確に一致する有効なSEC登録番号を保持していると虚偽の記載をしていた。

Pinnacleは暗号資産スワップと米国規制当局への準拠を宣伝していた。THEVGPROは、SECが承認したことのない登録番号を使用して、ビットコインに裏付けられた「流動性と支払い効率を向上させる決済セキュリティファンド」を宣伝していた。

SECは、これらの事業体がForm ADVに重要な虚偽の記載をし、必要な開示を提出しなかったと主張している。

委員らは、投資顧問法のセクション204(a)および207の違反を主張している。最初の訴訟では投資家の損失は定量化されていない。

SEC職員は虚偽の主張を行う多くの暗号資産アドバイザーに連絡を取ろうとしたが、いくつかの電話番号は不通か無関係の事業者に属しており、郵便物は配達不能で返送された。

不通の電話、配達不能の住所

SECによれば、複数の未登録投資顧問がコロラド州から事業を行っていると主張しながら、一貫して香港のIPアドレスを使用していた。

Apexium Securities Ltdは、実際には事業所がないコロラド州のオフィスを記載しながら、香港の接続を使用していたとされる。

別の未登録暗号資産事業者であるWeb3 Universityは、中華人民共和国からFINRAの申請システムにアクセスしたとされている。また、不通の電話番号を使用し、配達不能なコロラドスプリングスのオフィスを記載していた。

同じく昨日提訴されたCryptoOrbitは、委員が発行したことのないSEC証明書を所持していると主張していた。

Ftaexchangeのプレスリリースは、偽のSEC登録投資顧問の地位を用いてデジタル資産取引およびカストディサービスを宣伝し、良好な状態にあると示唆していた。

RBHは、現在は無価値となっている3つの健康および知的財産をテーマにした暗号資産トークンを発表するプレスリリースを発行した。読者に「未来に投資せよ—今すぐ行動せよ」と促した。

Pinnacle Crypto Exchangeは、SECによれば、SEC登録を完了したと主張していたが、実際には完了していなかった。

Absolutaris Base Limitedも昨日のSEC措置で被告として名指しされた。

Better Business Bureauは、そのサービスに関する消費者からの苦情を記録しており、無価値な株シグナル、偽の取引アプリ、持続不可能な月利20～60％のリターンを約束する広告などが含まれている。