ซีอีโอของ Caterpillar ใช้สิทธิ์ออปชันก่อนกำหนด 4.5 ปี รับเงิน 26.2 ล้านดอลลาร์

Joseph Creed ซีอีโอของ Caterpillar เปิดเผยการขายหุ้นมูลค่า 26.2 ล้านดอลลาร์ ในวันอังคาร หลังการใช้สิทธิ์ออปชันที่เกิดขึ้นก่อนกำหนด 4.5 ปี.

เขาขายหุ้น 32,401 หุ้นบน New York Stock Exchange เมื่อวันที่ 28 สิงหาคม ปิดสถานะออปชันชุดที่ถือครองมานานที่สุด ซึ่งมีวันหมดอายุเดือนมีนาคม 2031.

ออปชันเหล่านั้นมีราคาใช้สิทธิ์ 219.76 ดอลลาร์ — หมายความว่า Creed ใช้สิทธิ์ในระดับที่ต่ำกว่าราคาหุ้นปัจจุบันที่นักลงทุนทั่วไปเผชิญอยู่ 72%

เงินที่ได้ของ Creed จำนวน 26.2 ล้านดอลลาร์อยู่ที่ค่าเฉลี่ยถ่วงน้ำหนัก 808.98 ดอลลาร์ต่อหุ้น ซึ่งต่ำกว่ามูลค่า 812.98 ดอลลาร์ต่อหุ้นที่เอกสารการยื่นระบุไว้สำหรับหุ้นที่สละเพื่อครอบคลุมราคาใช้สิทธิ์หรือภาระภาษีของเขาเพียงเล็กน้อย

ภายใต้รหัสการยื่นที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคาใช้สิทธิ์หรือภาระภาษี เขาจำหน่ายหุ้น 12,002 หุ้น มูลค่าของหุ้นดังกล่าวใกล้เคียงกับต้นทุนการใช้สิทธิ์ 9.76 ล้านดอลลาร์ของสิทธิ์ออปชันดังกล่าวอย่างมาก

แม้จะได้รับเงินก้อนใหญ่ แต่ธุรกรรมวันที่ 28 สิงหาคมของ Creed เพียงทำให้สิทธิ์ออปชันปี 2021 ของเขากลายเป็นศูนย์เท่านั้น การยื่นหนังสือมอบฉันทะของ Caterpillar ยังระบุสิทธิ์ออปชันอีก 110,651 สิทธิ์ตั้งแต่ปี 2022 ถึง 2025 รวมถึงค่าตอบแทนทั้งที่แก่สิทธิ์แล้วและยังไม่แก่สิทธิ์

เขายังคงถือครอง34,555 หุ้น พร้อมกับอีก 11,839 หุ้นในบัญชีเพื่อการเกษียณอายุ 401(k) ของเขา

DoorDash ทำผลงานได้เหนือกว่า SpaceX ถึง 48% นับตั้งแต่ IPO

อ่านเพิ่มเติม: Jefferies ปรับลดเป้าหมายราคา SanDisk 42% แม้ผลประกอบการทำสถิติสูงสุด

Creed ขายหุ้นหลังราคาร่วงภายหลังผลประกอบการ

การขายของ Creed เกิดขึ้นไม่กี่สัปดาห์หลังจากรายงานผลประกอบการรายไตรมาสของ Caterpillar

ไม่กี่สัปดาห์ก่อนการขายหุ้นมูลค่า 26.2 ล้านดอลลาร์ Creed กล่าวว่า “นี่เป็นครั้งแรกในประวัติศาสตร์บริษัทที่เราสร้างยอดขายและรายได้มากกว่า 20 พันล้านดอลลาร์ในไตรมาสเดียว”

นักลงทุนไม่ได้มีความมั่นใจเท่าเขา หุ้น Caterpillar ร่วงลง 16% จากจุดสูงสุดที่ 935 ดอลลาร์ในวันที่ประกาศผลประกอบการดังกล่าว

เอกสารการยื่นของ Creed ไม่ได้จัดประเภทการใช้สิทธิ์ออปชันและการขายหุ้นที่เกี่ยวข้องของเขาว่าอยู่ภายใต้แผนการซื้อขาย Rule 10b5-1(c) ที่กำหนดไว้ล่วงหน้า

ตั้งแต่ปี 2023 เป็นต้นมา SEC กำหนดให้บุคคลภายในของบริษัทมหาชนต้องติ๊กช่องในแบบฟอร์ม 4 สำหรับธุรกรรมที่เป็นไปตามแผนการซื้อขายที่กำหนดไว้ล่วงหน้า พร้อมกับวันที่นำแผนดังกล่าวมาใช้

แผนการซื้อขายบางแผนที่ได้รับข้อยกเว้นตามกฎเดิมก่อนปี 2023 ได้รับการยกเว้น

เนื่องจากช่องทำเครื่องหมายของ Creed ยังว่างเปล่า นักลงทุนจึงสามารถคาดเดาได้ในวงกว้างมากขึ้นเกี่ยวกับดุลยพินิจที่เขาใช้ในการขายเหล่านี้ แทนที่จะปัดตกทันทีว่าเป็นการขายที่ถูกกำหนดไว้ล่วงหน้าแบบธรรมดา