SEC起诉38家加密货币公司伪造注册证书

美国证券交易委员会已请求联邦法院对多家涉嫌使用假SEC证书的加密货币投资咨询公司发出禁令，该举措昨日宣布。

监管机构对包括CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle、Quantum、RBH等在内的加密货币运营商提起了38项民事诉讼，指控它们提交虚假文件以显得合法。

据SEC称，专注于加密货币的Quantum Financial Institute声称拥有注册投资顾问身份，但该身份从未被授予。

该公司发布了一份新闻稿，宣传“多维智能投资系统”和教授诸如“比特币赠品”和“最高胜率策略，帮助学生理解市场深层逻辑”等主题的“课程”。

SEC还指控该公司制作了假SEC证书以欺骗客户。

今天，SEC指控了38个实体，据称它们通过虚假申报假装成美国顾问的合法性，以吸引散户投资者。

委员们正在寻求法院命令，处以民事罚款，并撤销被告在未来咨询申报中的报告豁免权。

根据SEC的指示，FINRA已从adviserinfo.sec.gov上移除了这些顾问的不合规表格。

RBH Infinity Exchange Inc、Pinnacle Crypto Exchange Inc、THEVGPRO Ltd、Quantum Financial Institute Ltd、Ftaexchange Ltd及其他加密货币公司现在面临美国民事诉讼。

SEC起诉未注册的加密货币顾问

关于其中一些加密货币业务的第三方宣传文章错误地声称它们持有有效的SEC注册号，而这些号码与昨日执法行动中引用的完全一致。

Pinnacle宣传了加密货币掉期及其对美国监管机构的合规性。THEVGPRO推广了一个比特币支持的“结算安全基金，提升全球流动性和支付效率”，使用了从未经SEC批准的注册号。

SEC指控这些实体在ADV表格上做出了重大虚假陈述，并未提交所需的披露信息。

委员们声称违反了《投资顾问法》第204(a)条和第207条。初始投诉中未量化任何投资者损失。

SEC工作人员试图联系许多做出虚假声明的加密货币顾问，但其中几个电话号码已停机或属于不相关的企业，而邮寄信件因无法送达被退回。

电话停机，地址无法送达

据SEC称，几家未注册的投资顾问声称在科罗拉多州运营，但同时一直使用香港IP地址。

Apexium Securities Ltd据称在声称科罗拉多州办事处的同时使用香港连接，但其在该处并无实际存在。

Web3 University是另一家未注册的加密货币运营商，被指控从中华人民共和国访问FINRA的申报系统。它还使用了停机电话号码，并列出了一个无法送达的科罗拉多斯普林斯办事处。

同样在昨日被起诉的CryptoOrbit声称拥有委员们从未颁发的SEC证书。

Ftaexchange的一份新闻稿推广了数字资产交易和托管服务，并假称其拥有SEC注册投资顾问身份，暗示其处于良好状态。

RBH发布了一份新闻稿，宣布了三种以健康与知识产权为主题的加密货币代币，这些代币现已一文不值。它敦促读者“投资未来——立即行动”。

据SEC称，Pinnacle Crypto Exchange声称已完成SEC注册，但实际上并未完成。

Absolutaris Base Limited也被列为昨日SEC行动中的一名被告。

商业改进局记录了关于该服务的消费者投诉，包括无价值的股票信号、虚假交易应用程序，以及承诺不可持续月回报率20-60%的广告。